Особенности выполнения почерковедческой экспертизы

Выполнена ли определённая часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и  т.д.) таким-то лицом?

Написаны  ли тексты нескольких документов одним  лицом?

Не выполнен ли текст намеренно изменённым почерком (или с подражанием почерку  определенного лица)?

Выполнена ли подпись от имени определенного  лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она  таким-то лицом?

Не выполнен ли текст в необычных условиях, или определённом состоянии (состоянии  усталости, опьянения, болезни, необычной  позе, при низкой температуре)?

Кем выполнен текст – мужчиной или женщиной?

Вопрос  решается при достаточно большом  размере исследуемого текста (не менее  одной страницы), выполненного почерком высокой или средней степени  выработанности».*

Каков образовательный  уровень автора представленного  текста?

Каков родной язык автора представленного текста; носителем, какого диалекта он является?

«В какой  период времени выполнен такой-то текст (подпись); выполнен ли он (она) в такое-то время (либо до, либо после определённого  факта, события)?

Вопрос  удаётся решить, когда почерк соответствующего лица существенно изменился под  влиянием практики письма, либо вследствие болезненных изменений двигательного  аппарата (травма, обморожение руки и др.)»*

В вопросах указывается точное наименование исследуемого документа и его реквизиты, точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать  в этом документе, например, наименование граф, строк, где расположены подписи, другие записи. Если документ выполнен не на бланке, указывается топография исследуемых записей, подписей (в  какой части, углу, выше, ниже основного  теста, на лицевой стороне, обороте  и др.). Исследуемый текст, выполненный  на листе бумаги, индивидуализируется  указанием слов начала текста и его  окончания. В отношении предполагаемых исполнителей в вопросах обязательно  должны быть указаны их фамилии и  инициалы (не следует их заменять ссылками на другие части постановления, где  эти фамилии уже названы).

В постановлении  должны быть перечислены все направляемые образцы для сравнения, при этом свободные перечисляются каждый в отдельности с указанием  его наименований и реквизитов, в  отношении экспериментальных их количество и условия выполнения. Все образцы должны быть удостоверены подписями следователя.

В постановлении  также должны быть сообщены личностные данные тех, образцы почерка и  подписей которых представлены для  сравнительного исследования: возраст, род занятий, состояние здоровья (например, пользуется ли очками), перенесенные на идентификационный период заболевания  органов зрения, головного мозга, двигательных функций руки, нервной  системы и т. д.

3.2 Основные методики почерковедческой  экспертизы

Идентификационная экспертиза включает несколько стадий:

1) предварительное  исследование поступивших материалов;

2) раздельный  анализ исследуемых документов  и образцов;

3) сравнительное  исследование;

4) оценка  результатов исследования.

На стадии предварительного экспертного исследования, прежде всего, продернется выполнение правил оформления материалов на экспертизу. При неправильном оформлении они  возвращаются обратно. Проверяется, все  ли. из перечисленных в постановлении  исследуемых документов направлены, не допущены ли ошибки в указания их реквизитов в постановлении, конкретно  ли определены непосредственные объекты  исследования в этих документах. При  проверке образцов определяется их качество и необходимый объем. Изучение перечня  вопросов позволяет определить объем задания и конкретные его задачи. Неграмотно сформулированные в логическом и редакционном отношении вопросы могут быть переформулированы экспертом, но без изменения их содержании, т. е. объема задания. В определенных случаях для уточнения объема задания, получения дополнительных материалов может быть сделан запрос. На этой же стадии обращается внимание, не применялись ли технические способы подделки подписей (или почерка каких-то небольших по объему записей), например, выполненных путем ксерокопирования, компьютерного сканирования и др. При наличии таких признаков почерковедческое исследование не проводится. В некоторых случаях на данной стадии могут быть обнаружены признаки изменения почерка, подписей, если они неквалифицированно выполнены. Более тонкие изменения выявляются в ходе последующих стадий исследования.

В процессе раздельного исследования анализируются  идентификационные признаки в исследуемых  документах и образцах, при этом оценивается их устойчивость, вариационность, частота встречаемости. При изучении устойчивости признаков устанавливается, настолько постоянно они повторяются  в тексте, еще раз обращается внимание на наличие следов замедленных движений и других признаков, указывающих  на изменение почерка, подписей. Вариационность определяется по наличию устойчивого  выполнения одноименных знаков несколькими  способами. Частота встречаемости  признака является почерков, при большом  числе проверяемых лиц производится так называемая разработка почерков, которая помогает сопоставлять признаки исследуемого текста и образцов при  последующем сравнительном исследовании. Для этого на листе бумаги, разграфленном  в виде таблицы, схематически воспроизводятся  в соответствии с оригиналом начертания букв, в графе с левой стороны  листа - письменные знаки исследуемого документа, с правой - образцов. Разработка позволяет проследить не только особенности выполнения отдельных букв, но и особенности навыка письма в целом.

При сравнительном  исследовании сопоставляются выявленные общие и частные идентификационные  признаки. Для сравнения используются только те признаки, которые были оценены  при раздельном исследовании как  устойчивые или являющиеся вариантами этого почерка. В первую очередь  используются редко встречающиеся  признаки. Если в данном почерке  они отсутствуют, то число идентификационных  признаков эксперт увеличивает, исходя из своего опыта.

Сравнительное исследование подписей производится путем  сопоставления прежде всего с  образцами подписей тех лиц, от имени  которых они выполнены, а затем  уже с почерком и подписями  лица, который мог их подделать. Если это вымышленные лица (о чем  должно быть сообщено в постановлении), сравнение производится сразу с  почерком и подписями предполагаемого  исполнителя.

Сравнительное исследование позволяет окончательно решить вопрос о наличии изменений  в почерке, выполнении подписей с  подражанием и т. д.

На стадии раздельного и сравнительного анализов используются оптические приборы (например, стереоскопический микроскоп), крупномасштабная съемка, телевизионная установка  или дисплей компьютера для выявления  следов замедленных движений, обводки, изучения направления движения и  других графических особенностей выполнения письменных знаков. Нажим изучается  с помощью электронной системы  «Densitron»,

Могут быть применены различные математические методы. Так, с помощью измерительно-статистических методов, в частности метода дисперсионного анализа, можно уточнить, являются ли выявленные различия в написании одноименных елка вариантами одного и того же почерка или разных. В особо сложных случаях исследования почерковых объектов, содержащих малый объем графического материала, могут быть применены компьютерные технологии. К таким случаям относятся краткие записи (особенно цифровые), тексты, выполненные печатным шрифтом, подписи, имеющие безбуквенную транскрипцию или выполненные с подражанием, с большой степенью сходства и др. Применение компьютерных технологий позволяет расширить объем почерковой информации, особенно за счет мелких количественных характеристик почерка, которые не воспринимаются зрением.

«С развитием  и внедрением компьютерных технологий повысился уровень не только производства судебно-почерковедческих экспертиз (автоматизации  экспертной работы), но и объективности  критериев оценки того или иного  комплекса признаков почерка. Особую роль при решении идентификационных  и диагностических задач приобретает  программное обеспечение, позволяющее  комплексно исследовать малообъемные почерковые объекты: подписи краткие  записи и тексты, выполненные в  обычных и необычных условиях. Так, разработанная программа "Телемак" позволяет автоматизировать процесс  исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких и  простых подписях со стадии выделения  и измерения признаков; программное  обеспечение "Мера" применяется  в целях исследования интегральных структурно-геометрических характеристик  в кратких буквенных записях; программа "Тюльпан" предусматривает  автоматизацию расчетных компонентов  методики дифференциации рукописей  на мужские и женские и для  установления возраста предполагаемого  исполнителя. Для идентификации  исполнителя кратких почерковых объектов применяются программные  комплексы ДИА (для анализа геометрической структуры) и "Денси" (для распределения нажимов в почерковых объектах); для расчета априорной информативности подписи — программа "Apriori", для дифференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений — программа "Differ".”*

«Что  касается автоматизации рабочего места  эксперта-почерковеда, то в настоящее  время разработаны или находятся  в стадии разработки такие программные  диалоговые комплексы, как "Дипод" ("Диалог о подписи"), "Роза" (автоматизация расчетных этапов применения методик установления факта  намеренного изменения почерка), "Мак" (исследование кратких и  простых подписей), "Ирис" (идентификация  исполнителя рукописи, выполненной  намеренно измененным почерком (скорописью), программа "Бланк" (для автоматизированного  формирования бланка текста экспертного  заключения). Оформляется заключение с помощью программы "Editor".

Автоматизация не только повышает уровень работы, но и дает возможность получить дополнительную информацию, в частности, при решении  таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполнителя, а также установление способа  подражания, дифференциация авторов  документов, установление личностных характеристик по почерку.»*

Многообразие  и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требует использование математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.

Оценка  результатов сравнительного исследования является наиболее сложной стадией, так как здесь требуется принять  окончательное решение на основе полученных результатов сравнительного исследования. На этой стадии оцениваются  уже ее отдельно взятые признаки, а  их совокупности. Оцениваются как  совпадения, так и различия и определяется, какие из них более существенны. Если существенна совокупность совпадающих  признаков, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной т.е. присущей только одному лицу. Число  совпадающих признаков, необходимых  для признания совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях  идентификации, так как это зависит  от частоты встречаемости признаков.

Оценка  индивидуальности выявленной совокупности признаков чаще экспертом производится тоже на основе аудитивного подхода, т. е. профессиональных знаний и опыта. Но дать такую оценку значительно  сложнее, чем, например, оценку частоты  встречаемости отдельного признака. Поэтому здесь особенно важны  качество и объем профессиональных знаний и опыта, другие личностные данные эксперта.

Если  оценка частоты встречаемости производилась  с помощью количественных коэффициентов, то и оценка индивидуальной совокупности признаков почерка может быть определен количественно. С помощью  вероятностно-статистическго метода устанавливается  величина степени вероятности выполнения текста именно данным лицом.

«В литературе по судебному почерковедению содержатся таблицы с коэффициентами значимостей  частоты встречаемости частных  признаков. Имеются таблицы для  заглавных и строчных букв. Методики определения значимостей признаков  и суммарной значимости выявленной совокупности очень просты и могут  быть использованы юристом при оценке обоснованности выводов, если в его распоряжении имеются такие таблицы и методика пользования ими. Например, идентификационная значимость выявленных совпадающих заглавных букв определяется следующим образом: отыскиваются в таблице выделенные экспертом информативные признаки, при этом порядок описания в заключение признаков должен быть выполнен в строгой последовательности: строение букв в целом, форма, направление, протяженность, вид соединения, количество, последовательность движений и относительное размещение букв и их частей. В зависимости от того, какой пол исполнителя или он неизвестен вообще, представлены три таблицы идентификационных значимостей признаков.

Категорический  положительный вывод будет обоснован  в том случае, если суммарная идентификационная  значимость равна 10 единицам и более (при условии соблюдения рекомендаций методики). Положительной стороной данной методики является также то, что в ней определен так  называемый доверительный уровень, т. е. та вероятностная величина, которая  в представительной выборке, значимой при расследовании уголовных  дел, граничит с достоверностью. Это  позволяет использовать вероятностные  выводы в уголовно-процессуальном доказывании, которое все еще остается на качественном уровне»*

Наряду  с оценкой совокупности совпадающих  признаков обязательно должно быть объяснено происхождение имеющихся  различий, которые, как правило также  выявляются при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью  почерка, недостаточным сходством  условий выполнения исследуемых  текстов (подписей) и образцов и т. д. Отсутствие в заключении объяснений происхождения различий делает его необоснованным.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения вопросов, возникающих  при исследовании рукописных документов. Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя  по степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков  почерка. Однако эта методика не является столь же универсальной. Она не может  быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том случае, когда письменные знаки вообще выполняются  без нажима.