Рынок ценных бумаг как составная часть финансового рынка

• рассмотрение представленных документов и их экспертизу на соответствие законодательству Республики Казахстан;
• присвоение национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам и внесение сведений о них и эмитенте в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг;
• выдачу свидетельства о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Документы о выпуске негосударственных  эмиссионных ценных бумаг рассматриваются  Национальным банком в течение тридцати календарных дней со дня их представления  на государственную регистрацию. В  случае представления дополнительных документов на государственную регистрацию  выпуска негосударственных эмиссионных  ценных бумаг Национальный банк вправе продлить срок рассмотрения документов на срок не более тридцати календарных  дней. В случае предоставления эмитентом  и его должностными лицами недостоверных  сведений в документах для государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также за нарушение сроков представления документов эмитент и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Национальный  банк не вправе отказывать в государственной  регистрации выпуска негосударственных  эмиссионных ценных бумаг по мотивам  нецелесообразности.

Выпуск  государственных  эмиссионных ценных бумаг 

1. Условия  и порядок выпуска государственных  эмиссионных ценных бумаг, их  размещения, обращения и погашения  устанавливаются законодательством  Республики Казахстан. 

2. Порядок  присвоения национальных идентификационных  номеров государственным ценным  бумагам устанавливается нормативным  правовым актом уполномоченного  органа.

Государственная регистрация выпуска  негосударственных  эмиссионных ценных бумаг 

1. Государственная  регистрация выпуска негосударственных  эмиссионных ценных бумаг осуществляется  уполномоченным органом на условиях  и в порядке, установленных  настоящим Законом и нормативными  правовыми актами уполномоченного  органа.

2. Государственная  регистрация выпуска негосударственных  эмиссионных ценных бумаг включает:1) рассмотрение представленных документов  и их экспертизу на соответствие  законодательству Республики Казахстан; 

2) присвоение  национальных идентификационных  номеров эмиссионным ценным бумагам  и внесение сведений о них  и эмитенте в Государственный  реестр эмиссионных ценных бумаг; 

3) выдачу  свидетельства о государственной  регистрации выпуска эмиссионных  ценных бумаг и проспекта выпуска  эмиссионных ценных бумаг (за  исключением выпуска облигаций  со сроком обращения не более  трех месяцев) (данный подпункт  изменен законом Республики Казахстан  от 08 июля 2005 года № 72-III). 2–1. Условия  и порядок государственной регистрации  выпуска паев паевых инвестиционных  фондов определяются отдельным  законодательным актом Республики  Казахстан (данный пункт включен  законом Республики Казахстан  от 07 июля 2004 года № 577-II).  

3. Документы  о выпуске негосударственных  эмиссионных ценных бумаг рассматриваются  уполномоченным органом в течение  тридцати календарных дней со  дня их представления на государственную  регистрацию. В случае представления  дополнительных документов на  государственную регистрацию выпуска  негосударственных эмиссионных  ценных бумаг уполномоченный  орган вправе продлить срок  рассмотрения документов на срок  не более тридцати календарных  дней.

4. За представление  уполномоченному органу недостоверных  сведений в документах для  государственной регистрации выпуска  негосударственных эмиссионных  ценных бумаг, а также за  нарушение сроков представления  документов эмитент и его должностные  лица несут ответственность в  соответствии с законами Республики  Казахстан. 5. Уполномоченный орган  не вправе отказывать в государственной  регистрации выпуска негосударственных  эмиссионных ценных бумаг по  мотивам нецелесообразности.

  Проспект выпуска  эмиссионных ценных  бумаг

Проспект  выпуска эмиссионных ценных бумаг  представляется в уполномоченный орган  на государственном и русском  языках и должен содержать следующие  сведения:

• об эмитенте и его видах деятельности;
• об акционерах (участниках), владеющих десятью и более (в народном акционерном обществе — пятью и более) процентами размещенных акций (долей в уставном капитале) эмитента;
• о структуре органов эмитента с указанием сведений о руководящих работниках, их должностей за последние три года, а также сведений о принадлежащем им количестве размещенных акций (размере долей в уставном капитале) эмитента;
• об активах эмитента с указанием их балансовой стоимости, о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента в объеме, составляющем пять и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг);
• об оценке имущества эмитента (при выпуске обеспеченных облигаций);
• о кредиторской и дебиторской задолженностях, составляющих пять и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента, сроках их погашения с указанием перечня кредиторов (дебиторов);
• об аффилиированных лицах эмитента, за исключением лиц, указанных в подпункте 2);
• о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде (категории), способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения и порядке погашения;
• о порядке конвертирования ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг);
• о представителе держателей облигаций (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций);
• о платежном агенте;
• о регистраторе, осуществляющем ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента.

Отказ в государственной  регистрации выпуска  эмиссионных ценных бумаг и приостановление  государственной  регистрации выпуска 

1. Уполномоченный  орган вправе отказать в государственной  регистрации выпуска эмиссионных  ценных бумаг в случае нарушения  эмитентом условий и порядка  представления документов на  государственную регистрацию выпуска  и выявления в процессе рассмотрения  документов их несоответствия  требованиям, установленным законодательством  Республики Казахстан (данный  пункт изменен законом Республики  Казахстан от 07 июля 2004 года №  577-II).

2. Уполномоченный  орган вправе приостановить государственную  регистрацию выпуска эмиссионных  ценных бумаг, если в процессе  рассмотрения представленных документов  возникла необходимость в получении  дополнительных сведений об эмитенте  и его деятельности. Уполномоченный  орган возобновляет государственную  регистрацию выпуска эмиссионных  ценных бумаг с даты представления  эмитентом дополнительных сведений.

3. Эмитент  вправе обжаловать решение уполномоченного  органа об отказе в государственной  регистрации выпуска эмиссионных  ценных бумаг в судебном порядке.