Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка  ценных 
бумаг. 
 
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 
осуществляются на основании специального разрешения - лицензии,  
выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или  
уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. 
 
Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на 
рынке ценных бумаг в порядке, установленном Федеральным законом от 22 
апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» для профессиональных 
участников рынка ценных бумаг. 
 
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность 
профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение  
об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства  
Российской Федерации о ценных бумагах. 
 
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг 
лицензируется тремя видами лицензий: лицензией  
профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на 
осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой 
биржи. 
 
Следует заметить, что в соответствии с письмом ЦБ РФ от 05.08.97 №72-97 
об осуществлении кредитными организациями профессиональной деятельности 
на рынке ценных бумаг лицензии на осуществление банковских операций,  
которые кредитные организации получили, в том числе после 26 марта  
1997 г. в связи с преобразованием и приведением учредительных 
документов в соответствие с действующим законодательством,  
изменением местонахождения или наименования, не являются новыми  
лицензиями, выданными Банком России. 
 
Указанные лицензии имеют те же регистрационные номера, что и  
лицензии, которые они заменяют, сохраняют права, закрепленные в ранее  
полученных лицензиях, т.е. возможность осуществления кредитными  
организациями банковских операций и сделок в объеме не меньшем, чем 
предусмотрено предыдущей лицензией. Таким образом, Постановление ФКЦБ N 
13 от 26 марта 1997 г. в вышеизложенных случаях не  
ограничивает возможность осуществления профессиональной деятельности 
на рынке ценных бумаг кредитными организациями. 
 
Согласно п. 6 Протокола согласования разногласий по вопросам 
регулирования рынка ценных бумаг от 29 мая 1997 г., подписанного  
ФКЦБ России, Минфином России и Банком России, ФКЦБ России продлит до 1  
января 1998 г. для кредитных организаций срок осуществления  
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании 
лицензии на осуществление банковских операций