Монополистическая деятельность в России

§ 2.3. Экономическая концентрация.

Экономическая концентрация — сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции.

Весь антимонопольный контроль в сфере экономической концентрации подразделяется на предварительный и последующий. Предварительный контроль представляет собой необходимость получения разрешения антимонопольного органа на совершение действий, упомянутых в законе. Для этого коммерческая организация обращается с соответствующим ходатайством. Последующий контроль означает необходимость обязательного уведомления антимонопольного органа об уже осуществленных сделках и действиях в течение установленного законом срока.

Как правило, предварительный контроль антимонопольные органы осуществляют в случаях, когда создание, реорганизация или ликвидация коммерческих организаций способны даже в течение короткого времени оказать существенное отрицательное влияние на экономику, рыночные отношения — усилить монополизм на рынке, вытеснить с него свободную конкуренцию.

С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются:

•              слияние коммерческих организаций, если суммарная стоимость их активов (активов их групп лиц) по бухгалтерским балансам по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства, превышает 3 млрд руб. или суммарная выручка таких организаций (их групп лиц) от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния, превышает 6 млрд руб. либо если одна из таких организаций включена в реестр хозяйствующих субъектов,  имеющих долю на рынке определенного товара более чем 35%;

•              присоединение коммерческой организации к иной коммерческой организации, если суммарная стоимость их активов (активов их групп лиц) по последним балансам превышает 3 млрд руб. или суммарная выручка таких организаций (их групп лиц) от реализации товаров за календарный год, предшествующий году присоединения, превышает 6 млрд руб. либо если одна из таких организаций включена в реестр;

•              слияние финансовых организаций или присоединение финансовой организации к другой финансовой организации, если суммарная стоимость их активов по последним балансам превышает величину, установленную Правительством РФ;

•              создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается акциями (долями) и (или) имуществом другой коммерческой организации, создаваемая коммерческая организация приобретает в отношении данных акций (долей) и (или) имущества права и суммарная стоимость активов по последнему балансу учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, превышает 3 млрд руб., либо если суммарная выручка учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, от реализации товаров за последний календарный год превышает 6 млрд руб., либо если организация, акции (доли) и (или) имущество которой вносятся в качестве вклада в уставный капитал, включена в реестр;

•              создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается акциями (долями) и (или) имуществом финансовой организации, создаваемая коммерческая организация приобретает в отношении таких акции (долей) и (или) имущества права, и стоимость активов по последнему балансу финансовой организации, акции (доли) и (или) имущество которой вносятся в качестве вклада в

уставный капитал, превышает величину, установленную Правительством РФ.

С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются следующие сделки с акциями (долями), правами и (или) имуществом:

•              приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций АО, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 25% указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось менее чем 25% голосующих акций данного АО. Указанное требование не распространяется на учредителей АО при его создании;

•              приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале ООО, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем одной третью долей в уставном капитале данного общества при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось долями  и уставном  капитале данного общества  или распоряжалось менее чем одной третью долей в уставном капитале данного общества. Указанное требование не распространяется на учредителей ООО при его создании;

•              приобретение долей в уставном капитале ООО лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем одной третью долей и не более чем 50% долей в уставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 50% указанных долей;

•              приобретение голосующих акций АО лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем 25% и не более чем 50% голосующих акций АО, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 50% таких голосующих акций;

•              приобретение долей в уставном капитале ООО лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем 50% и не более чем двумя третями долей в уставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двумя третями указанных долей;

•              приобретение голосующих акций АО лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем 50% и не более чем 75% голосующих акции АО, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 75% таких голосующих акций;

•              получение в собственность, пользование или по владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки или взаимосвязанных сделок, превышает 20% балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества;

•              приобретение лицом (группой лиц) в результате одной или нескольких сделок (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора о совместной деятельности или договора поручения) прав, позволяющих определять условия осуществления хозяйствующим субъектом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.[18]

Предварительное согласие при названных сделках требуется, если по последним балансам продавца и покупателя суммарная стоимость активов превышает 3 млрд руб. или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает 6 млрд руб. и при этом стоимость активов по последнему балансу лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает 150 млн руб. либо если одно из указанных лиц включено в реестр.[19]

Последующий контроль за экономической концентрацией представляет собой необходимость уведомления антимонопольного органа об уже совершенных сделках в течение определенного срока. Данный вид контроля обусловлен необходимостью антимонопольного органа иметь информацию даже об уже совершенных экономических операциях, соответствующих определенным критериям, которые также представляют концентрацию в ее экономическом смысле и могут негативно повлиять на условия конкурентных отношений и в будущем привести к ограничению конкуренции.

Законодательством установлен 45-дневный срок для уведомления обо всех совершаемых действиях и сделках, входящих в сферу последующего контроля. Как правило, они имеют аналогичное содержание с действиями, формирующими предмет предварительного антимонопольного контроля, но со значительно меньшими финансовыми составляющими (например, антимонопольный орган уведомляется о слиянии коммерческих организаций, если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния, превышает 200 млн руб.).

Несмотря на различия между видами антимонопольного контроля, ответственность за нарушение его порядка, если осуществленные действия привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения, применительно к коммерческим организациям аналогична.

Так, организация, созданная без получения предварительного согласия антимонопольного органа, и том числе в результате слияния или присоединения коммерческих организаций, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа. Сделки, осуществленные без получения предварительного согласия антимонопольного органа, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа.

Такие же последствия предусмотрены для коммерческой организации, нарушившей порядок и сроки уведомления. Данный вид ответственности относится к специальной и применяется в случаях, прямо предусмотренных антимонопольным законодательством. Также, например, в случае систематического осуществления монополистической деятельности занимающей доминирующее положение коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, осуществляющей деятельность, приносящую ей доход, суд по иску антимонопольного органа (в отношении кредитной организации по иску антимонопольного органа по согласованию с ЦБ РФ) вправе принять решение о принудительном разделении таких организаций либо решение о выделении из их состава одной или нескольких организаций. Законодательством предусмотрены и иные случаи специальной ответственности.

Применяется и общая ответственность за нарушение законодательства о защите конкуренции.

К обшей относится ответственность, предусмотренная законодательством РФ: гражданско-правовая, административная и уголовная.

Глава 3   Актуальные проблемы в сфере монополистической деятельности.

§ 3.1. Актуальные проблемы  монополистической деятельности (мнения учёных).

С принятием Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» произошла унификация правового регулирования отношений конкуренции на товарном и финансовом рынках[20].

Общие правовые принципы, лежащие в основе антимонопольного регулирования на товарном и финансовом рынках, схожий режим контроля за соблюдением правовых норм, близкий по охвату перечень действий экономических субъектов, подлежащих запрету, позволили законодателю разработать единый Федеральный закон о конкуренции.

При этом следует отметить, что разработчики, по возможности, учли особенности подлежащих регулированию рынков, в том числе и финансового[21].

Относительно обособленное регулирование отношений конкуренции на рынке финансовых услуг обусловлено разнообразием видов и спецификой содержания финансовых услуг, особыми условиями «становления и формирования рыночной структуры в банковском и страховом секторах экономики, на рынке ценных бумаг и на иных рынках финансовых услуг», а также необходимостью обеспечения согласно единого экономического пространства в стране (ст. 8 Конституции России).

В настоящее время понятие финансовой услуги и перечень оказывающих их организаций по сравнению с ранее действовавшим Федеральным законом от 23.06.1999 № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» уточнены.

В ст. 3 предыдущего закона финансовая услуга определялась как деятельность, связанная с привлечением и использованием денежных средств юридических и физических лиц: к их числу, помимо прямо указанных видов услуг конкретных организаций, были отнесены также и «иные услуги финансового характера». В связи с этим в юридической литературе отмечалось, что такое понимание финансовой услуги «нельзя признать удачным».[22]

Это вызывало трудности в процессе толкования и применения указанного закона.[23]

Согласно ст. 4 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ под финансовой услугой понимается банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также услуга, оказываемая финансовой организацией и связанная с привлечением и (или) размещением денежных средств юридических и физических лиц.

Здесь же сформулирован закрытый перечень финансовых организаций, оказывающих названные услуги. Таким образом, Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ категории «услуга» и «финансовая услуга» для целей антимонопольного регулирования рассматривает как части более общего понятия «товар». В связи с этим в литературе высказаны неоднозначные суждения.

Здесь наблюдается некорректность подобного объединения - это противоречит ст. 455 ГК РФ, которая в качестве предмета договора купли-продажи называет лишь вещи, и ст. 128 ГК РФ, относящей вещи и услуги к различным объектам гражданского права.