Брокер должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в
порядке их поступления, если
иное не предусматривается договором
с клиентом или его поручением.
Сделки, осуществляемые по поручению
клиентов, во всех случаях подлежат
приоритетному исполнению по
сравнению с дилерскими операциями
самого брокера при совмещении
им деятельности брокера и
дилера.
В
случае, если конфликт интересов брокера
и его клиента, о котором клиент
не был уведомлен до получения
брокером соответствующего поручения,
привел к исполнению этого поручения
с ущербом для интересов клиента,
брокер обязан за свой счет возместить
убытки в порядке, установленном
гражданским законодательством
Российской Федерации.
Дилерская деятельность
Дилерской деятельностью признается
совершение сделок купли-продажи
ценных бумаг от своего имени
и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и/или
продажи определенных ценных
бумаг с обязательством покупки
и/или продажи этих ценных бумаг
по объявленным ценам лицом,
осуществляющим такую деятельность.
Профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий
дилерскую деятельность, именуется
дилером. Дилером может быть
только юридическое лицо, являющееся
коммерческой организацией.
Деятельность по управлению
ценными бумагами
Под деятельностью по управлению
ценными бумагами (ст. 5 закона) признается
осуществление юридическим лицом
или индивидуальным предпринимателем
от своего имени за вознаграждение
в течение определенного срока
доверительного управления переданными
ему во владение и принадлежащими
другому лицу в интересах этого
лица или указанных этим лицом
третьих лиц: ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными
для инвестирования в ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами,
получаемыми в процессе управления ценными
бумагами.
Профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по управлению ценными
бумагами, именуется управляющим.
Управляющий при осуществлении
своей деятельности обязан указывать,
что он действует в качестве
управляющего. В случае если конфликт
интересов управляющего и его
клиента или разных клиентов
одного управляющего, о котором
все стороны не были уведомлены
заранее, привел к действиям
управляющего, нанесшим ущерб интересам
клиента, управляющий обязан за
свой счет возместить убытки
в порядке, установленном гражданским
законодательством.
Клиринговая деятельность
Клиринговая деятельность - это деятельность
по определению взаимных обязательств
(сбор, сверка, корректировка информации
по сделкам с ценными бумагами
и подготовка бухгалтерских документов
по ним) и их зачету по
поставкам ценных бумаг и расчетам
по ним. Организации, осуществляющие
клиринг по ценным бумагам,
в связи с расчетами по операциям
с ценными бумагами, принимают
к исполнению подготовленные
при определении взаимных обязательств
бухгалтерские документы на основании
их договоров с участниками
рынка ценных бумаг, для которых
производятся расчеты.
Клиринговая организация, осуществляющая
расчеты по сделкам с ценными
бумагами, обязана формировать специальные
фонды для снижения рисков
неисполнения сделок с ценными
бумагами. Минимальный размер специальных
фондов клиринговых организаций
устанавливается ФКЦБ по согласованию
с Центральным банком Российской
Федерации.
Депозитарная деятельность
Депозитарной
деятельностью признается оказание
услуг по хранению сертификатов ценных
бумаг и/или учету и переходу
прав на ценные бумаги. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
депозитарную деятельность, именуется
депозитарием. Депозитарием может быть
только юридическое лицо. Лицо, пользующееся
услугами депозитария по хранению ценных
бумаг и/или учету прав на ценные
бумаги, именуется депонентом.
Договор между депозитарием и
депонентом, регулирующий их отношения
в процессе депозитарной деятельности,
именуется депозитарным договором
(договором о счете депо). Депозитарный
договор должен быть заключен
в письменной форме. Депозитарий
обязан утвердить условия осуществления
им депозитарной деятельности, являющиеся
неотъемлемой составной частью
заключенного депозитарного договора.
Депозитарий
имеет право на основании соглашений
с другими депозитариями привлекать
их к исполнению своих обязанностей
по хранению сертификатов ценных бумаг
и/или учету прав на ценные бумаги
депонентов (то есть становиться депонентом
другого депозитария или принимать
в качестве депонента другой депозитарий),
если это прямо не запрещено депозитарным
договором.
Депозитарный
договор должен содержать следующие
существенные условия: однозначное определение
предмета договора: предоставление услуг
по хранению сертификатов ценных бумаг
и/или учету прав на ценные бумаги; порядок
передачи депонентом депозитарию информации
о распоряжении депонированными в
депозитарии ценными бумагами депонента;
срок действия договора; размер и порядок
оплаты услуг депозитария, предусмотренных
договором; форму и периодичность отчетности
депозитария перед депонентом; обязанности
депозитария.
В обязанности депозитария входит:
регистрация фактов обременения
ценных бумаг депонента обязательствами;
ведение отдельного от других счета депо
депонента с указанием даты и основания
каждой операции по счету; передача депоненту
всей информации о ценных бумагах, полученной
депозитарием от эмитента или держателя
реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарий имеет право регистрироваться
в системе ведения реестра
владельцев бумаг или у другого
депозитария в качестве номинального
держателя в соответствии с
депозитарным договором. Депозитарий
несет ответственность за неисполнение
или ненадлежащее исполнение
своих обязанностей по учету
прав на ценные бумаги, в том
числе за полноту и правильность
записей по счетам депо. Депозитарий
в соответствии с депозитарным
договором имеет право на поступление
на свой счет доходов по
ценным бумагам, хранящимся с
целью перечисления на счета
депонентов.
Деятельность по
ведению реестра
Деятельностью по ведению реестра
владельцев ценных бумаг признаются
сбор, фиксация, обработка, хранение
и предоставление данных, составляющих
систему ведения реестра владельцев
ценных бумаг. Деятельностью по
ведению реестра владельцев ценных
бумаг имеют право заниматься
только юридические лица. Лица, осуществляющие
деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, именуются
держателями реестра (регистраторами).
Юридическое лицо, осуществляющее
деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, не
вправе осуществлять сделки с
ценными бумагами зарегистрированного
в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг эмитента.
Под системой ведения реестра
владельцев ценных бумаг понимается
совокупность данных, зафиксированных
на бумажном носителе и/или
с использованием электронной базы
данных, обеспечивающая идентификацию
зарегистрированных в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг, номинальных
держателей ценных бумаг и учет их
прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных
на их имя, позволяющая получать и направлять
информацию указанным лицам и составлять
реестр владельцев ценных бумаг.
Реестр
владельцев ценных бумаг (далее - реестр)
- это часть системы ведения
реестра, представляющая собой список
зарегистрированных владельцев с указанием
количества, номинальной стоимости
и категории принадлежащих им
именных ценных бумаг, составленный
по состоянию на любую установленную
дату и позволяющий идентифицировать
этих владельцев, количество и категорию
принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы
и номинальные держатели ценных
бумаг обязаны соблюдать правила
представления информации в систему
ведения реестра.
Номинальный
держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное
в системе ведения реестра, в
том числе являющееся депонентом
депозитария и не являющееся владельцем
в отношении этих ценных бумаг. В
качестве номинальных держателей ценных
бумаг могут выступать профессиональные
участники рынка ценных бумаг. Депозитарий
может быть зарегистрирован в
качестве номинального держателя ценных
бумаг в соответствии с депозитарным
договором. Брокер может быть зарегистрирован
в качестве номинального держателя
ценных бумаг в соответствии с
договором, на основании которого он
обслуживает клиента.
Номинальный держатель ценных
бумаг может осуществлять права,
закрепленные ценной бумагой,
только в случае получения
соответствующего полномочия от
владельца. Данные о номинальном
держателе ценных бумаг подлежат
внесению в систему ведения
реестра держателем реестра по
поручению владельца или номинального
держателя ценных бумаг, если
последние лица зарегистрированы
в этой системе ведения реестра.
Внесение имени номинального держателя
ценных бумаг в систему ведения реестра,
а также перерегистрация ценных бумаг
на имя номинального держателя не влекут
за собой переход права собственности
и/или иного вещного права на ценные бумаги
к последнему. Ценные бумаги клиентов
номинального держателя ценных бумаг
не подлежат взысканию в пользу кредиторов
последнего.
Операции
с ценными бумагами между владельцами
ценных бумаг одного номинального держателя
ценных бумаг не отражаются у держателя
реестра или депозитария, клиентом
которого он является.
Держатель
реестра обязан по требованию владельца
или лица, действующего от его имени,
а также номинального держателя
ценных бумаг предоставить выписку
из системы ведения реестра по
его лицевому счету в течение
пяти рабочих дней. Владелец ценных
бумаг не имеет права требовать
включения в выписку из системы
ведения реестра не относящейся
к нему информации, в том числе
информации о других владельцах ценных
бумаг и количестве принадлежащих
им ценных бумаг.
Выпиской из системы ведения
реестра является документ, выдаваемый
держателем реестра с указанием
владельца лицевого счета, количества
ценных бумаг каждого выпуска,
числящихся на этом счете в
момент выдачи выписки, фактов
их обременения обязательствами,
а также иной информации, относящейся
к этим бумагам.
Выписка из системы ведения
реестра должна содержать отметку
о всех ограничениях или фактах
обременения ценных бумаг, на
которые выдается выписка, обязательствах,
зафиксированных на дату составления
в системе ведения реестра.
Выписки из системы ведения
реестра, оформленные при размещении
ценных бумаг, выдаются владельцам
бесплатно. Лицо, выдавшее указанную
выписку, несет ответственность
за полноту и достоверность
сведений, содержащихся в ней.
Права и обязанности держателя
реестра, порядок осуществления
деятельности по ведению реестра
определяются действующим законодательством
и договором, заключенным между
регистратором и эмитентом.
В обязанности держателя реестра
входит: открыть каждому владельцу,
изъявившему желание быть
зарегистрированным у держателя
реестра, а также номинальному
держателю ценных бумаг лицевой
счет в системе ведения реестра на основании
уведомления об уступке требования
или распоряжения о передаче ценных бумаг,
а при размещении эмиссионных ценных
бумаг - на основании уведомления продавца
ценных бумаг; вносить в систему ведения
реестра все необходимые изменения
и дополнения; производить операции
на лицевых счетах владельцев
и номинальных держателей ценных бумаг
только по их поручению; доводить до зарегистрированных
лиц информацию, предоставляемую эмитентом;
предоставлять зарегистрированным в
системе ведения реестра владельцам
и номинальным держателям ценных бумаг,
владеющим более 1 процента голосующих
акций эмитента, данные из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных в реестре
владельцев и о количестве, категории
и номинальной стоимости принадлежащих
им ценных бумаг; информировать зарегистрированных
в системе ведения реестра владельцев
и номинальных держателей ценных бумаг
о правах, закрепленных ценными
бумагами, и о способах и порядке осуществления
этих прав; строго соблюдать порядок передачи
системы ведения реестра при расторжении
договора с эмитентом. Форма распоряжения
о передаче ценных бумаг и указываемые
в нем сведения устанавливаются Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг. Держатель
реестра не вправе предъявлять дополнительные
требования при внесении изменений в данные
системы ведения реестра помимо
тех, которые устанавливаются в
порядке, предусмотренном настоящим
Федеральным законом. В случае прекращения
действия договора по поддержанию системы
ведения реестра между эмитентом и регистратором
последний передает другому держателю
реестра, указанному эмитентом информацию,
полученную от эмитента, все данные и документы,
составляющие систему ведения реестра,
а также реестр, составленный на
дату прекращения действия договора.
Передача производится в день расторжения
договора.