Контрольная работа по «Рынок ценных бумаг»

   При замене держателя реестра эмитент  дает объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет. Все выписки, выданные  держателем  реестра  после  даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

            Держатель реестра вносит изменения  в систему ведения реестра  на основании: распоряжения владельца  о передаче ценных бумаг или лица,  действующего от его имени или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской  Федерации,  а  при размещении эмиссионных ценных бумаг в соответствии с порядком,  установленным настоящей статьей; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации (см. главу 12). При документарной форме эмиссионных  ценных  бумаг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их  владельцев,  помимо указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги.  При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве  владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать  имени  (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче ценных бумаг. 
 

   Деятельность  по организации торговли

   Деятельностью по организации торговли на рынке  ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками  рынка ценных бумаг.

               Профессиональный участник рынка  ценных бумаг, осуществляющий  деятельность по организации  торговли на рынке ценных бумаг,  называется организатором торговли  на рынке ценных бумаг. Организатор  торговли на рынке ценных бумаг  обязан раскрыть следующую информацию  любому заинтересованному лицу: правила допуска участника рынка  ценных бумаг к торгам; правила допуска к торгам ценных бумаг; правила заключения и сверки сделок; правила регистрации сделок; порядок исполнения сделок; правила, ограничивающие манипулирование ценами; расписание предоставления услуг организатором торговли  на  рынке ценных бумаг; регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции; список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой  сделке,  заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация: дата и время заключения сделки; наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки; государственный регистрационный номер ценных бумаг; цена одной ценной бумаги; количество ценных бумаг.

               В целях защиты инвесторов  и создания условий равной  конкуренции запрещается совмещение  некоторых видов деятельности. Согласно  ст. 10 закона осуществление деятельности  по ведению реестра не допускает  ее совмещения с другими видами  профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг. Ограничения  на совмещение видов деятельности  и операций с ценными бумагами устанавливаются ФКЦБ.

  В числе основных функций, выполняемых  ФКЦБ (см. также главу 10), большое  значение имеет лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. Лицензирование                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   профессиональных участников рынка  ценных бумаг введено ст. 39 Закона "О рынке ценных бумаг". Лицензированию подлежат все перечисленные выше виды профессиональной деятельности. Ее осуществляет ФКЦБ или другой орган  на основании генеральной лицензии (лицензии на право лицензирования), выдаваемой ФКЦБ.

   В законе предусмотрено три вида лицензий: профессионального участника рынка ценных бумаг; на осуществление деятельности по ведению реестра; фондовой биржи. Лицензирующий орган контролирует деятельность  профессионального участника рынка ценных бумаг и  может  отозвать  лицензию при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирования разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях.

3. Требования, предъявляемые к  профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

 

   В широком понимании к участникам рынка ценных бумаг относятся  его непосредственные участники, а  также государственные и общественные органы его регулирования и контроля. Непосредственные участники рынка  ценных бумаг подразделяются на межрыночные  и внутрирыночные.

   Межрыночные участники - это лица, которые принимают  участие в работе или обслуживают  работу сразу нескольких рынков, включая  и рынок ценных бумаг. К таким  лицам обычно относятся различные  группы инвесторов, которые одновременно вкладывают свои средства не только в  ценные бумаги, но и в другие капитальные  активы (валюта, недвижимость и т.п.).

   К межрыночным участникам также относятся  информационные, консультационные, рейтинговые  агентства и другие профессионалы, оказывающие необходимые услуги участникам сразу многим рынков.

   Внутрирыночные  участники рынка ценных бумаг

   Внутрирыночные  участники - это лица, которые работают в основном или исключительно  на рынке ценных бумаг. Их принято  делить на непрофессиональных участников рынка и профессиональных участников рынка.

   Непрофессиональные  участники рынка - это эмитенты и  любые инвесторы, работающие на рынке  ценных бумаг. К ним относятся  как те, которые разместили большую  часть своих капиталов среди  ценных бумаг, так и те, которые  вложили лишь небольшую долю своих  средств в ценные бумаги.

   Профессиональные  участники рынка - это юридические  лица, которые осуществляют профессиональные виды деятельности на данном рынке. Они  имеют право работать на данном рынке  только при наличии специальной  лицензии (разрешения) на осуществление  определенного вида профессиональных услуг на данном рынке. Профессиональные участники рынка ценных бумаг  условно могут быть поделены на профессиональных торговцев и организации инфраструктуры. Профессиональные торговцы оказывают  услуги по заключению сделок купли-продажи  на рынке ценных бумаг. К ним относятся  брокеры, дилеры, управляющие компании.

4. Лицензирование  видов профессиональной деятельности на рынке  ценных бумаг.

 

  Общие положения 

  1.1. Настоящий Порядок регулирует  отношения, возникающие между  Федеральной службой по финансовым  рынкам и юридическими лицами  в связи с осуществлением лицензирования  видов профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг.

   1.2. В соответствии с настоящим  Порядком осуществляется лицензирование  следующих видов профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; клиринговая деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

   1.3. Лицензия выдается на каждый  вид профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг.

   На  осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального  участника рынка ценных бумаг.

   На  осуществление деятельности по организации  торговли на рынке ценных бумаг в  качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

   На  осуществление деятельности по ведению  реестра владельцев ценных бумаг  выдается лицензия на осуществление  деятельности по ведению реестра.

   1.4. Лицензиат вправе совмещать профессиональную  деятельность на рынке ценных  бумаг с иными видами деятельности  как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

   1.5. Допускается совмещение следующих  видов профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг:

   1.5.1. брокерская деятельность, дилерская  деятельность, деятельность по управлению  ценными бумагами и депозитарная  деятельность;

   1.5.2. клиринговая деятельность и депозитарная  деятельность;

   1.5.3. деятельность по организации  торговли на рынке ценных бумаг  и клиринговая деятельность.

   1.6. При первичном обращении за  получением лицензии соискателю  лицензии выдается лицензия со  сроком действия 3 года.

   Лицензия  без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим  органом о выдаче лицензии без  ограничения срока действия.

   1.7. Лицензия утрачивает юридическую  силу в следующих случаях:

   1.7.1. истечение срока действия лицензии;

   1.7.2. ликвидация лицензиата или прекращение  его деятельности в случае  реорганизации (за исключением  преобразования);

   1.7.3. аннулирование лицензии.

   1.8. Лицензия со сроком действия 3 года утрачивает юридическую  силу с момента принятия лицензирующим  органом решения о выдаче соответствующей  лицензии без ограничения срока  действия.

   1.9. За рассмотрение лицензирующим  органом заявления о выдаче  лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление  бланка лицензии взимается государственная  пошлина в соответствии с законодательством  Российской Федерации о налогах  и сборах.

   1.10. Соискатель лицензии на дату  представления в Федеральный  орган исполнительной власти  по рынку ценных бумаг (далее  - лицензирующий орган) документов  для получения лицензии должен  соответствовать лицензионным требованиям  и условиям, установленным настоящим  Порядком.

5. Совмещение  профессиональных видов  деятельности на рынке  ценных бумаг.

 

   Осуществление деятельности по ведению реестра  не допускает ее совмещения с другими  видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

     Ограничения на совмещение видов  деятельности и операций с  финансовыми инструментами устанавливаются  федеральным органом исполнительной  власти по рынку ценных бумаг (часть вторая в ред. Федерального закона от 07.02.2011 N 8-ФЗ)

     Статья 10.1. Требования к должностным  лицам профессиональных участников  рынка ценных бумаг.

    1. Функции единоличного исполнительного  органа профессионального участника  рынка ценных бумаг не могут  осуществлять:

     лица, которые осуществляли функции  единоличного исполнительного органа  или входили в состав коллегиального  исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

     лица, имеющие судимость за преступления  в сфере экономической деятельности  или преступления против государственной  власти.